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杨虎涛:如何把握资本主义的本质
2019年10月13日 16:59 来源:《政治经济学评论》2019年7月第10卷第4期 作者:杨虎涛 字号

内容摘要:对资本主义的本质把握或定义,往往与资本主义的起源和发展紧密相关。不同视角、不同研究对象和不同时间阶段,就必然导致对资本主义本质理解的差异。

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  对资本主义的本质把握或定义,往往与资本主义的起源和发展紧密相关。而作为一个经济、社会、政治和文化的系统性长期演变,资本主义在不同时段、不同国家和地区的表现存在相当明显的异质性。如此一来,不同视角、不同研究对象和不同时间阶段,就必然导致对资本主义本质理解的差异。例如,在20世纪70—80年代的布伦纳和沃勒斯坦关于资本主义本质的争论中,前者就坚持马克思的观点,主张从资本雇佣劳动的关系来认识资本主义本质,但沃勒斯坦却主张从资本如何为世界市场生产商品的角度来理解资本主义的本质。而在利皮特看来,两者的分歧在于前者只看所有者—生产者关系,而后者把资本主义看作一个可以包容多重这种关系的世界体系。如此,前者就忽略了资本主义对全球化的影响和资本主义作为一个混合系统的特征,而后者则忽视了资本主义生产方式的关键性特征。

  也正因为如此,在各种类型的反本质主义,如后现代主义者或者后结构主义者看来,定义资本主义概念既无必要,也无可能。因为任何定义或概念的确定,都会产生和研究对象之间的偏差。在各种关于资本主义的定义中,或者以单一的、纯粹形态的代表性样本作为定义,或者预设了多样性资本主义的最终收敛形态,或者混淆了资本主义的运行机制与资本主义实体本身,或者误判和忽视了资本主义在整个人类社会发展过程中产生其独有特质的“质变”时期,或者在资本主义的定义中出现了对本质特征选择的一般性或特殊性程度的偏差。而所有这类疏漏和不足,会导致对资本主义的本质和发展的分析或者趋于碎片化,或者趋于理想化和单一化,或者忽视其关键的系统性特征。

  但是,在霍奇森看来,定义资本主义是必须的,也是可能的。因为科学进步是一个社会过程,只有在准确定义的基础上,研究者才可能通过分享观点来推进科学研究这一社会进程。定义之所以可能,是因为虽然对象存在多样性和易变性,但从个体群思维出发,这类多样性和易变性本身就构成实体的特征之一。由于定义的作用在于识别具有本质差别意义的特征,因此只要界定所定义的实体类型中要寻求的一般性程度或特殊性的程度,进而识别具有本质差别的特征,是完全可能的。按照霍奇森的这种思路,定义资本主义首先要确定的是公认的实体类型,然后按照一般性程度,确定该类型实体区别于其他类似实体的关键性特征。由此,一个对资本主义本质的理解,必然是去掉这一特征之后,资本主义就不成其为资本主义,至少,这种去除将会导致研究对象的局部质变。

  要使资本主义的定义能全面地把握其内在本质,首先有必要在漫长的历史演化过程中分离出量变和质变的关键节点,否则就易于将对资本主义的本质理解,完全等同于资本主义发展史甚至西方经济史。而在这种分析路径上,过分纠缠于资本主义形成之前的“量变阶段”的特征,往往容易走入地理决定、制度漂移、气候决定甚至偶然因素等历史虚无主义的泥沼。因此,霍奇森开篇就明确指出,要把握资本主义的本质特征,必然也必须与18世纪以来生产活动的爆炸性增长相关联。在霍奇森看来,过于宽泛而松散的“市场”或“私有产权”之类的定义,无助于把握资本主义体制的本质特征,更无助于理解资本主义体制的经济核心———不断增长的物品和服务的生产的动力的源泉。事实上,长期以来拘泥于“市场”、“交易”或“私有产权”之类的资本主义定义都忽视了一个根本性的前提条件,即国家的政治权威及建立在此基础上的法律体系?!安撇被颉八接胁ā辈恢皇侨撕臀镏涞囊恢止叵?,也不只是所有者和对象之间的一种关系,“财产”或“私有产权”的“市场交易”涉及的并不是两方,而是包含国家与法律保障在内的三方主体。

  霍奇森重新定义了资本主义中的“资本”的含义。在他看来,就所考察的时间起点——18世纪以来的爆发性增长,以及这种爆发性的内在动力——财产的可抵押性而言,对资本的定义必须同时满足五个标准:①使用权可否被拥有或雇用?②是否有一个在这种类型资本的市场上形成的价格?③可否用作抵押物去借款?④可否在出售中把全部所有权转移给买方?⑤其价值是否可以度量?按照上述标准,传统的四种关于“资本”的观念:①作为货币或抵押物的资本,②“资本品”,③“人力资本”,④“社会资本”,都或多或少地存在定义偏差。例如,货币、资本品和社会资本的出现历史上都远早于现代资本主义,而人力资本则不具有可抵押性,等等。在《本质》一书中,霍奇森将资本定义为可投资于生产的货币,或者人所拥有的、可让渡的、可抵押的用于生产的财产的货币价值。不难看出,霍奇森对资本的这种定义,是将可抵押性放在了一个至关重要的位置,而其隐含之意,则在于强调这种可抵押性建立在法律与国家的政治权威基础上。在霍奇森的分析中,正是这种可抵押性,才使资本主义的金融体系产生了一种自我裂变式的发展,才使财产权利互相关联,从而构成了18世纪以来资本主义发展的强大推动力。而这一定义不仅可以对应他所考察的“爆发性增长”时间段和这一时期所发展起来的基于国家和法律基础的体系框架,而且具有了一种解释资本主义不平等问题的独特优势:资本家的资产可以抵押,但劳动力不可抵押。

  仍然是从法律和国家的基础性作用出发,霍奇森继而详细地考察了企业组织和雇佣关系。他指出,和财产、契约一样,企业也是历史特定的、相对晚近的、以国家为基础的法律体系的结果。而无论是基于生产功能还是基于交易成本的企业理论,都忽视了一个最基本的事实:企业既不是市场的替代,也不是一种类市场的实体,更不是物质资产的集合;企业首先是法律实体,而不只是订约个体的集合。法律关系和其他因素一样,都是定义企业本质所必需的部分。企业的法律形式确定了要由企业这一法律实体来承担与员工、消费者及其他社会成员交易中的法律责任,而所有关于企业组织的关联实体,包括业务单位、联合大企业、企业集团、战略联盟、供应商网络、关系契约等等,同样也都需要基于法律形式。

  对于雇佣劳动这一被马克思及其追随者视为资本主义所具有的关键特征,霍奇森也进行了批评和补充。在他看来,尽管有足够的理由将雇佣关系作为资本主义的一个本质特征,但必须认识到雇佣关系的法律含义及其历史变化。一般意义上的雇佣关系的发展与资本主义在18世纪的惊人发展并不吻合。如果一定要把雇佣劳动作为一个标准来定义资本主义,就需要强调工业雇佣。同时,理解资本主义条件下的雇佣劳动,必须考虑历史发展中有关于雇佣关系的法律框架的变化,以及与之相应的雇佣与被雇佣双方的权利和义务的变化。因为从带有封建强迫关系残余的早期雇佣,到工人与雇主在表面上的法律平等条件下的劳动力自由交换,以及伴随着工会力量、民主进程和福利国家制度的发展而逐步形成的现代劳动市场,其间所涉及的雇佣关系的发展,同样是一个漫长的法律框架变迁的过程。

  至此,霍奇森定义了他所理解的资本主义——一种具有如下六个特征的社会经济体制:①一个法律体系支持拥有、购买和出售私有财产的普遍个人权利和义务;②普遍的商品交换和包含货币的市??;③普遍的生产资料私人所有,企业据此为出售而生产物品和服务,追求利润;④多数生产的组织是分离的,脱离了居家生产和家庭生产;⑤普遍的雇佣劳动和雇佣合同;⑥一个有银行制度的发达金融体系,普遍使用可以把财产用作抵押的信用,出售债务?;羝嫔约旱恼庖欢ㄒ?,与熊彼特的理解——略去了关于雇佣的第5点的S(Schumpeter)型资本主义,和马克思的定义——减去关于金融的第6点的M型(Marx)资本主义进行了比较。并指出,他的六要素定义只是对资本主义本质的又一种定义,但无论是何种定义,考察资本主义的本质及其发展,都必须把资本主义理解为一个系统。它既是一种全球的、不同国家形式相互作用的系统,也是由国家、企业、社会组织和法律体系构成的复杂系统。资本主义体系的运行、律动和?;醋圆煌时局饕寮浠蜃时局饕宀煌酉低持涞南嗷プ饔?。

  根据对资本主义本质的这个六标准定义,霍奇森预言了资本主义的演化与发展趋势:第一,分工复杂化与商品生产多样化将始终伴随资本主义的发展过程,因此资本主义动力的核心将会越来越复杂,也更加知识密集;第二,市场的扩大,正如马克思所预言的那样,将在全球范围不断发展,而全球经济的中心将继续向东方转移,尤其是随着中国和印度的兴起,经济权力的这种新架构将使数百万人脱贫,但也会带来经济不平衡和政治不稳定;第三,从法律制度主义的视角看,资本主义过去的动力依赖的是政治、法律、文化和其他条件微妙的制度安排。随着资本主义的发展日趋复杂化和全球化,这些制度安排的稳定性和有效性将面临严峻的考验,不排除崩溃的可能;第四,全球趋同于一种模式并非必然,某些趋同正在发生,但由于制度的路径依赖和互补性的存在,大量不同类型的资本主义仍有可能得到保持;第五,随着知识和技能的重要性的提高,传统的劳动雇佣关系将发生微妙的变化。

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